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外国為替取引に関するお取り扱い方針について

グローバル外為行動規範への遵守意思表明(PDF/74KB)

当行は、「グローバル外為行動規範」への遵守意思表明を行っており、当行の外国為替取引における業務を同規範に即した形で行うことにコミットしています。当行の外国為替取引に関するお取り扱い方針について、ご説明します。

当行は、外国為替市場におけるディーラーとして、外国為替取引に係る広範囲にわたる金融サービスと商品を提供しております。本文書は、当行が、外国為替市場において、お客さま及びその他市場参加者に対してプリンシパル(取引の当事者)として行う外国為替取引に関するお取り扱い方針を定めたものです。

なお、本文書は、当行、お客さまおよびお取引に適用される法律および規制(規則)に優先するものではありません。

お客さまとの外国為替取引における当行の役割

当行は、お客さまとの外国為替取引において、別段の合意のない限り、自己の勘定でプリンシパルとしてお取引いたします。すなわち当行は、取引の当事者として、取引に伴い発生するマーケットリスクや信用リスク等のリスクを引き受けて行動いたしますが、お客さまの代理人、受託者、フィナンシャルアドバイザー、その他取引の当事者以外の役割を担う者としては行動いたしません。

当行からの情報提供

当行が提供する相場状況や見通しに関する情報、レポート等は情報提供のみを目的とするものであり、特定の取引の勧誘を目的とするものではありません。当行は、信頼できると判断した情報に基づいて情報提供、レポート作成を行いますが、その正確性、確実性を保証するものではありません。また、お取引に関する最終決定は、お客さまご自身の判断でなさるようお願いいたします。

オールインプライス

別段の同意がない限り、当行がお客さまと約定する最終価格は、ビッド・オファー・スプレッドを含む価格に「マークアップ」を加えた価格(以下、「オールインプライス」といいます)です。

「マークアップ」とは、お客さまとの取引に際し当行が必要とする取引執行コスト、対価、鞘等の総称であり、以下の要素を含みます。

  • 市場取引費用、清算、決済手数料、その他取引の執行に関わっている第三者に支払う手数料を含む取引執行コスト
  • 当行の負うリスクおよび役務の対価

当行のオールインプライスは個々のお客さま向けに提示されており、市場環境、当行自身の費用、当行とお客さまとの取引関係等を踏まえた当行の総合的な判断に基づいています。当行は同じまたは類似した取引に対して、お客さま毎に異なる価格を自身の裁量で提示することがあります。当行は取引から得る利益の額や、オールインプライスの内訳を開示する義務を負いません。

当行がお客さまに提示する価格は、お客さまとの取引を執行する為に当行が維持、取得した、または取得するであろう在庫の価格に基づくものではなく、また、その特定の価格で取引できる市場があることを意味するものでありません。

お客さまの情報の保護

当行はお客さまの機密情報を厳重に管理し、保護する為のポリシー、手続、管理方法を導入しております。

当行はお客さまの機密情報を特定の場合に限り、必要な範囲で外部に開示することがあります(以下を含みますがそれに限られません)。

  • 取引の執行、事務、清算、譲渡、決済に必要な場合
  • 関連法規に応じて開示する必要がある場合、または関連規制当局、公的機関、省庁、中央清算機関の要求がある場合
  • 公的な政策目的の為に中央銀行の要求がある場合
  • 機密情報を保護するという条件で、アドバイザー、コンサルタント、システムベンダー等のサービス提供会社または外部委託先に対して開示する場合
  • お客さまの同意または依頼がある場合

また、当行は自身のポリシー、手続、管理方法に従い、お客さまの機密情報を以下のような目的のために当行内で共有することがあります。

  • 当行の営業担当、市場部門、その他関係部署によるお客さまの興味、取引目的、取引に関する要望、マークアップ、ビッド・オファー・スプレッド、その他関連事項の協議
  • 取引に係る流動性の確保とリスク管理
  • 取引に係る市場への影響の評価や与信リスク管理、マーケティング、お客さま関係管理等の内部管理

本文書についてご不明な点やお気付きの点がございましたら、お取引店までお問い合わせください。

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